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三家江苏上市银行被罚近400万涉苏州银行、紫金银行、常熟银行

来源：维思迈财经2023-04-25 02:38

近日，江苏地区三家上市银行分别被罚款，涉及苏州银行、紫金银行和常熟银行。据悉，这次罚款金额近400万，而罚款的原因则是出现了一系列不合规行为。

苏州银行被罚款50万元，罚款原因是该行未按照规定履行客户身份识别义务，并未及时上报可疑交易。而紫金银行则被罚款200万元，原因是该行不合规地开展了股权融资业务。

常熟银行则被罚款150万元，罚款原因是该行存在员工违规操作外汇业务的情况，且未按规定落实反洗钱措施。

这三家银行被罚款，也提醒了其他银行要高度重视反洗钱工作，认真履行合规义务。同时，监管部门也将继续加大监管力度，对银行开展全方位监管，确保银行业务的合规性和健康发展。

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