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与身份不明的客户进行交易瑞银信因9项违规被罚680.5万

来源：维思迈财经2023-04-15 19:00

瑞银信因为与身份不明的客户进行交易而被罚款，罚款金额高达680.5万。瑞银信违反了反洗钱法律法规，因为公司没有能够充分验证客户身份，也没有正确记录交易，导致公司进行了不当的资金流通。

瑞银信的违规行为触犯了反洗钱法律法规，其中包括对客户身份的验证和记录交易的要求。瑞银信没有对其客户进行充分的验证，这使得公司进行了与客户身份不明的交易。此外，瑞银信也没有记录交易，这使监管机构难以追踪和审核公司的交易。

瑞银信被罚款的事件提醒我们，金融机构必须遵守反洗钱法律法规，对其客户身份进行充分验证，并记录交易以便监管机构审核。如果金融机构不能够充分遵守反洗钱法律法规，会受到严厉的监管惩罚，甚至可能被取缔。

此次事件给瑞银信带来了沉重的罚款，也对其公司声誉造成了一定的负面影响。这也提醒其他金融机构，在交易中必须注意规范操作，以免触犯反洗钱法律法规，导致不良后果。

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